風(fēng)險(xiǎn)管理政策與程序

本公司為建立健全之風(fēng)險(xiǎn)管理作業(yè)，透過(guò)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)建立及對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)之辯識(shí)、評(píng)估、控制、監(jiān)督等流程，確保本公司之健全經(jīng)營(yíng)及強(qiáng)化公司治理，特于2019年11月13日經(jīng)董事會(huì)通過(guò)訂定風(fēng)險(xiǎn)管理政策與程序（下稱「本政策」），以作為各單位風(fēng)險(xiǎn)管理之最高指導(dǎo)原則。
本公司由永續(xù)發(fā)展委員會(huì)負(fù)責(zé)督導(dǎo)整體之風(fēng)險(xiǎn)管理，至少一年一次向董事會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。
 

風(fēng)險(xiǎn)管理范疇

本公司風(fēng)險(xiǎn)管理包括策略風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等層面之風(fēng)險(xiǎn)管理
 

風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)

本公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)包括董事會(huì)、永續(xù)發(fā)展委員會(huì)及各單位部門等，相關(guān)權(quán)責(zé)如下：
一、董事會(huì)、永續(xù)發(fā)展委員會(huì)：董事會(huì)為本公司風(fēng)險(xiǎn)管理之最高決策單位，永續(xù)發(fā)展委員會(huì)為負(fù)責(zé)督導(dǎo)單位。
二、風(fēng)險(xiǎn)管理小組：
      (一)風(fēng)險(xiǎn)管理小組為負(fù)責(zé)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理之權(quán)責(zé)單位，主要負(fù)責(zé)整體之風(fēng)險(xiǎn)管理，擬訂風(fēng)險(xiǎn)管理政策、架構(gòu)及機(jī)制，
            建立質(zhì)化與量化之管理標(biāo)準(zhǔn)。
      (二)風(fēng)險(xiǎn)管理小組隸屬于總經(jīng)理，小組成員由總經(jīng)理指定，并由總經(jīng)理?yè)?dān)任召集人。風(fēng)險(xiǎn)管理小組職責(zé)包括：
            (1) 協(xié)助擬定本公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策。
            (2) 確保董事會(huì)所核定實(shí)施之風(fēng)險(xiǎn)管理政策的執(zhí)行。
            (3) 至少一年一次向董事會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。 
            (4) 其他風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)事項(xiàng)
三、各單位部門：本公司各單位部門主管負(fù)有風(fēng)險(xiǎn)管理之責(zé)任，應(yīng)明確辨識(shí)其部門所面臨之相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)控管機(jī)制與程序能有效
       執(zhí)行，并應(yīng)定期向風(fēng)險(xiǎn)管理小組彙報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理情形。
四、除上述組織外，若遇有突發(fā)性之新增重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，致可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響者，則應(yīng)成立相關(guān)應(yīng)變小組以即時(shí)回應(yīng)處理各種風(fēng)
       險(xiǎn)狀況，并與相關(guān)利害關(guān)係人溝通，確保遵循法令規(guī)定及將潛在損失與沖擊降至最低。
 

運(yùn)作情形

本公司在永續(xù)發(fā)展委員會(huì)督導(dǎo)下定期召開風(fēng)險(xiǎn)管理小組會(huì)議并至少每年一次向董事會(huì)報(bào)告其運(yùn)作情形。
聯(lián)華控股除專精于面食本業(yè)外，亦轉(zhuǎn)投資成立食品零售通路、餐飲等相關(guān)事業(yè)，我們體認(rèn)到本業(yè)的營(yíng)運(yùn)活動(dòng)，可能會(huì)產(chǎn)生營(yíng)運(yùn)及新產(chǎn)品開發(fā)之風(fēng)險(xiǎn)；轉(zhuǎn)投資活動(dòng)，亦可能產(chǎn)生策略及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，我們秉持重大性原則，成立專責(zé)單位，針對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的型態(tài)及項(xiàng)目，進(jìn)行妥適風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并依據(jù)評(píng)估后之風(fēng)險(xiǎn)，訂定相對(duì)應(yīng)之管理政策及策略。
 

風(fēng)險(xiǎn)類型	風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目	負(fù)責(zé)單位	風(fēng)險(xiǎn)管理方針 (風(fēng)險(xiǎn)管理政策或策略)
策略面	包括產(chǎn)業(yè)變化、科技變化、商業(yè)模式、組織結(jié)構(gòu)應(yīng)變等	◆總經(jīng)理室	各單位辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)后，分析可能之風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目、影響程度與發(fā)生可能性，并將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果與本公司風(fēng)險(xiǎn)可接受門坎比較，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)排序。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估之結(jié)果將做為進(jìn)?步采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)變之依據(jù)。 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)變系針對(duì)已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件擬定應(yīng)變計(jì)劃及行動(dòng)方案。 擬訂風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)變計(jì)劃及行動(dòng)方案時(shí)，須包括方案內(nèi)容、負(fù)責(zé)單位、資源需求、執(zhí)行時(shí)程及監(jiān)控檢討機(jī)制等，另須考量應(yīng)變方案之成本效益。必要時(shí)，則應(yīng)透過(guò)跨部門合作，共同解決風(fēng)險(xiǎn)事件。
營(yíng)運(yùn)面	包括市場(chǎng)供需、營(yíng)運(yùn)中斷、資安管理、智慧財(cái)產(chǎn)、投資業(yè)務(wù)、保險(xiǎn)等	◆營(yíng)銷中心 ◆富岡工廠 ◆行政信息中心
財(cái)務(wù)面	包括利率、匯率、資金流動(dòng)性、負(fù)債比例、衍生性產(chǎn)品管理等	◆財(cái)會(huì)中心
環(huán)境面	包括氣候變遷、天然災(zāi)害、食安環(huán)保、職業(yè)安全衛(wèi)生等	◆研發(fā)中心 ◆富岡工廠
法規(guī)面	包括環(huán)境法規(guī)、個(gè)資保護(hù)、公司治理、反貪腐等	◆富岡工廠 ◆行政信息中心

 

113 年主要運(yùn)作情形

風(fēng)險(xiǎn)管理小組會(huì)議于113年10月21日召開，該次會(huì)議主要針對(duì)本公司當(dāng)年度所面臨之重要風(fēng)險(xiǎn)議題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并討論因應(yīng)對(duì)策及風(fēng)險(xiǎn)管理措施。本公司經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)于113年11月13日向董事會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理小組當(dāng)年度之運(yùn)作情形，經(jīng)營(yíng)階層對(duì)董事會(huì)提擬公司策略，董事會(huì)將檢視策略的進(jìn)展，并且在需要時(shí)敦促經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行調(diào)整。

 

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